Юридический словарь / Истребование документов

Что такое «Истребование документов»?

Определение термина Истребование документов: признаки, характеристики, виды и классификации, история и использование термина в Юридическом словаре портала «Мой Юрист».

Это процессуальное действие, направленное на получение от физического или юридического лица документов, необходимых для рассмотрения дела или осуществления контрольно-надзорной деятельности (согласно, например, ст. 93 НК РФ, ст. 57 ГПК РФ, ст. 63 КАС РФ, ст. 84 УПК РФ).

Нужна помощь юриста? Получить помощь

Признаки / Существенные характеристики

Официальный характер: осуществляется на основании правового акта или процессуального документа (например, требования, запроса, постановления).

Целевая направленность: документы запрашиваются для конкретных целей — рассмотрения дела, проведения проверки, расследования.

Обязательность исполнения: лицо, которому адресовано требование, обязано предоставить документы в установленный срок.

Процессуальная форма: порядок истребования и предоставления документов регламентирован соответствующими кодексами и нормативными актами.

Ограниченность по содержанию: запрашиваются только те документы, которые имеют отношение к рассматриваемому вопросу или делу.

Виды / Классификация термина «Истребование документов»

По сфере применения:

Налоговое истребование: направлено на получение документов в рамках налоговых проверок (ст. 93 НК РФ).
Судебное истребование: осуществляется судом в рамках гражданского, арбитражного, административного или уголовного судопроизводства (например, ст. 57 ГПК РФ, ст. 63 КАС РФ, ст. 84 УПК РФ).
Контрольно-надзорное истребование: проводится органами контроля и надзора в рамках их полномочий (например, Роспотребнадзором, Рострудом и др.).

По субъекту, осуществляющему истребование:

Истребование органами государственной власти.
Истребование органами местного самоуправления.
Истребование судебными органами.

По способу оформления требования:

Письменное истребование (основной способ, предполагает направление официального запроса).
Устное истребование (возможно в рамках судебного заседания или при проведении некоторых видов проверок, но требует последующего документального оформления).

Законодательство

НК РФ: статья 93 (порядок истребования документов при налоговых проверках).
ГПК РФ: статья 57 (право суда истребовать доказательства).
КАС РФ: статья 63 (истребование доказательств судом).
УПК РФ: статья 84 (документы как доказательства, порядок их получения).
ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в РФ» от 31.07.2020 № 248-ФЗ: положения о порядке истребования документов в рамках контрольных мероприятий.

Связанные термины

Запрос документов: синоним, обозначающий официальное обращение с требованием предоставить документы.
Требование о предоставлении документов: документ, оформляющий процессуальное действие по истребованию.
Доказательства: документы, полученные в результате истребования, могут выступать в качестве доказательств в суде или при проведении проверок.
Проверка: процедура, в рамках которой часто осуществляется истребование документов.
Процессуальные документы: документы, оформляющие ход и результаты процессуальных действий, включая истребования.

Другие определения термина «Истребование документов»

Иностранное право: в англо-американской правовой системе аналогичная процедура часто обозначается как «discovery» (в гражданском процессе) или «subpoena» (вызов в суд с требованием предоставить документы).
Исторические определения: в дореволюционной России процедура истребования документов была частью следственных и судебных действий, регламентировалась Уставами уголовного и гражданского судопроизводства.
Доктринальные определения: учёные-правоведы рассматривают истребование документов как один из способов собирания доказательств, подчёркивая его процессуальный характер и обязательность исполнения требований.

История термина «Истребование документов»

Термин «истребование» происходит от глагола «истребовать», который, в свою очередь, образован от сочетания приставки «ис-» и корня «требовать». В юридическом контексте понятие связано с официальным требованием предоставить что-либо. В российском праве процедура истребования документов эволюционировала от простых следственных действий в дореволюционный период до детально регламентированных процедур в современных кодексах и законах, учитывающих специфику различных видов судопроизводства и контрольно-надзорной деятельности.

Английский язык

Request for documents: общий термин, обозначающий запрос на предоставление документов.
Demand for documents: подчёркивает обязательный характер требования.
Subpoena for documents: в контексте судебного процесса — официальный вызов с требованием предоставить документы.

Example: The court issued a subpoena for documents related to the financial transactions of the company.

Мнение эксперта / Спорные вопросы

Спорные вопросы связаны с определением объёма документов, подлежащих истребованию, и их относимости к делу. В судебной практике возникают дискуссии о том, насколько широко можно трактовать понятие «документы, имеющие отношение к делу». Также спорными являются вопросы сроков предоставления документов и последствий их несвоевременного предоставления. Кроме того, обсуждается баланс между правом на защиту персональных данных и необходимостью истребования документов в рамках проверок и судопроизводства.

Частые вопросы

Истребование документов это:
Это процессуальное действие, направленное на получение от физического или юридического лица документов, необходимых для рассмотрения дела или осуществления контрольно-надзорной деятельности (согласно, например, ст. 93 НК РФ, ст. 57 ГПК РФ, ст. 63 КАС РФ, ст. 84 УПК РФ).

Истребование документов используется в рамках гражданского, арбитражного, административного и уголовного судопроизводства, а также при проведении проверок контролирующими органами (налоговыми, трудовыми инспекциями и т. д.), в ходе внутренних корпоративных процедур и при взаимодействии с контрагентами.

Истребование документов — это официальное требование предоставить определённые документы, адресованное организации или физическому лицу.

Применяется в ситуациях: при подготовке к судебному разбирательству (для сбора доказательств), при проведении налоговых и иных проверок, при проверке соблюдения законодательства, при урегулировании споров с контрагентами, при внутреннем аудите, при расследовании правонарушений.

Отличается от простого запроса документов обязательностью исполнения: истребление подкреплено правовыми нормами и может влечь ответственность за неисполнение (например, административную по ст. 19.7 КоАП РФ). В отличие от добровольного обмена документами, носит принудительный характер и оформляется в виде официального документа (запроса, требования, определения суда и т. п.).

Понимание термина важно, чтобы: корректно реагировать на требования госорганов и судов (соблюдать сроки, объём предоставления), минимизировать риски штрафов и иных санкций, грамотно выстраивать доказательную базу в спорах, защищать свои права при необоснованном истребовании, соблюдать внутренние регламенты и договорные обязательства.