Юридический словарь / Расследование

Что такое «Расследование»?

Определение термина Расследование: признаки, характеристики, виды и классификации, история и использование термина в Юридическом словаре портала «Мой Юрист».

Это деятельность, направленная на установление обстоятельств какого‑либо события, факта или деяния, в том числе преступления, путём сбора, проверки и анализа информации, доказательств и иных данных (в уголовном процессе — в соответствии с положениями Уголовно‑процессуального кодекса РФ).

Нужна помощь юриста? Получить помощь

Признаки / Существенные характеристики

Целенаправленность: действия направлены на выяснение конкретных обстоятельств события.
Системность: включает последовательность процессуальных и непроцессуальных действий, подчинённых общей цели.
Доказательственная направленность: основной задачей является сбор и фиксация доказательств.
Правовой регламент: осуществляется в рамках законодательства (прежде всего УПК РФ для уголовного расследования).
Субъектность: проводится уполномоченными должностными лицами (следователем, дознавателем и др.).

Виды / Классификация термина «Расследование»

По отрасли права:

Уголовное расследование: установление обстоятельств преступления, проводится в рамках УПК РФ (предварительное следствие, дознание).
Административное расследование: выяснение обстоятельств административного правонарушения (регулируется КоАП РФ).
Служебное (внутреннее) расследование: проводится внутри организаций для выяснения дисциплинарных или хозяйственных нарушений.

По стадии процесса:

Предварительное расследование: до судебного разбирательства (в уголовном процессе — следствие и дознание).
Судебное расследование: исследование доказательств в ходе судебного разбирательства.

По субъекту проведения:

Следственное расследование: проводится следователем.
Дознавательское расследование: проводится дознавателем.
Оперативно‑розыскное расследование: осуществляется оперативными подразделениями в рамках ФЗ «Об оперативно‑розыскной деятельности».

Законодательство

УПК РФ: статьи 38–41 (полномочия следователя, дознавателя), главы 21–22 (общее положение о предварительном расследовании), статьи 150–161 (формы и порядок предварительного расследования).
КоАП РФ: статья 28.7 (административное расследование).
Федеральный закон от 12.08.1995 № 144‑ФЗ «Об оперативно‑розыскной деятельности» (регулирует оперативно‑розыскные мероприятия).

Связанные термины

Дознание: одна из форм предварительного расследования в уголовном процессе (ст. 150 УПК РФ).
Предварительное следствие: другая форма предварительного расследования, более развёрнутая (ст. 151 УПК РФ).
Оперативно‑розыскная деятельность: мероприятия, направленные на выявление и раскрытие преступлений, но не являющиеся процессуальной формой расследования.
Доказательства: сведения, на основании которых устанавливается наличие или отсутствие обстоятельств дела.
Процессуальные действия: юридически значимые действия, совершаемые в рамках расследования (допрос, обыск, экспертиза и т. д.).

Другие определения термина «Расследование»

В англо‑американском праве: термин investigation охватывает широкий спектр действий — от полицейского расследования до парламентских и корпоративных расследований; не всегда строго разграничивается с судебным разбирательством.
В римском праве: прямых аналогов современного понятия «расследование» не было; установление обстоятельств дела происходило в рамках судебного процесса, где стороны сами собирали доказательства.
Доктринальное определение: в российской уголовно‑процессуальной доктрине расследование понимается как стадия уголовного процесса, в ходе которой осуществляется собирание, проверка и оценка доказательств для установления обстоятельств преступления.

История термина «Расследование»

Слово «расследование» происходит от глагола «расследовать», который, в свою очередь, образован от приставки «рас‑» и корня «след». Этимологически связано с идеей «идти по следу», «выяснять», «разыскивать».

В праве понятие расследования эволюционировало от неформальных способов выяснения обстоятельств (в древности — через ордалии, свидетельские показания) к строго регламентированным процессуальным формам. В российском праве становление современного института расследования связано с реформами XIX века (Устав уголовного судопроизводства 1864 г.), а затем — с советским и постсоветским законодательством (УПК РСФСР 1922, 1960 гг., УПК РФ 2001 г.).

Английский язык

Investigation: наиболее общий и распространённый перевод, охватывает все виды расследований (полицейское, административное, корпоративное).
Criminal investigation: уголовное расследование, акцент на преступной составляющей.
Inquiry: может означать предварительное расследование, дознание, реже — судебное разбирательство.

Example: The police launched a criminal investigation into the case of fraud.

Мнение эксперта / Спорные вопросы

Спорные вопросы:

Соотношение оперативно‑розыскной деятельности и предварительного расследования: не всегда чётко разграничиваются действия, проводимые оперативными сотрудниками, и процессуальные действия следователя.
Допустимость доказательств, полученных в ходе расследования: дискуссии о том, какие материалы могут считаться допустимыми доказательствами, особенно если они получены вне строго процессуальных рамок.
Сроки и продление сроков расследования: вопросы о разумных сроках предварительного расследования и основаниях для их продления.
Правовой статус участников расследования: споры о правах и обязанностях свидетелей, подозреваемых, защитников в ходе следственных действий.

Частые вопросы

Расследование это:
Это деятельность, направленная на установление обстоятельств какого‑либо события, факта или деяния, в том числе преступления, путём сбора, проверки и анализа информации, доказательств и иных данных (в уголовном процессе — в соответствии с положениями Уголовно‑процессуального кодекса РФ).

Расследование используется в уголовном, административном, гражданском судопроизводстве, а также во внутренних проверках организаций, деятельности правоохранительных органов, спецслужб, надзорных и контролирующих органов.

Расследование — это процесс сбора и проверки информации, доказательств для выяснения обстоятельств какого‑либо события (преступления, инцидента, нарушения и т. д.).

Применяется при подозрении в совершении преступления, выявлении административных правонарушений, служебных проступков; при авариях, несчастных случаях на производстве; в корпоративных спорах и проверках соблюдения законодательства; при рассмотрении гражданских дел с необходимостью уточнения фактов.

Отличается от судебного разбирательства тем, что проводится до суда (или вне судебной процедуры) и нацелено на сбор доказательств, а не на их окончательное оценивание. От обычной проверки — более глубокой проработкой обстоятельств и применением специальных процессуальных полномочий (обыск, допрос и т. д.) в уголовном процессе.

Понимание термина важно для правильной оценки правовых ситуаций, соблюдения процессуальных гарантий, защиты прав и законных интересов граждан и организаций; позволяет ориентироваться в стадиях производства по делам, знать свои права при взаимодействии с правоохранительными органами, грамотно выстраивать стратегию защиты или доказывания.